Foștii prieteni ai lui Sam Bankman-Fried au pledat vinovați și cooperează în cazul fraudei FTX

Fostul co-fondator FTX Gary Wang și fostul CEO al Alameda Research Caroline Ellison riscă până la 50 de ani, respectiv 110 de ani de închisoare.

Caroline Ellison și Zixiao „Gary” Wang, doi directori din imperiul cripto decăzut al lui Sam Bankman-Fried, au pledat vinovați de acuzațiile federale și cooperează cu procurorii. Vestea a fost anunțată miercuri seara de Damian Williams, procurorul SUA pentru Districtul de Sud din New York.

Williams nu a precizat acuzațiile la care au pledat cei doi, dar a spus că pledoariile de vinovăție au fost legate de rolurile lor de persoane din interior la FTX și compania soră Alameda Research. Wang a fost un co-fondator al schimbului de criptomonede FTX și deținea 10% din Alameda Research. (Bankman-Fried deținea celelalte 90 la sută.) Ellison a fost CEO al companiei comerciale Alameda Research a lui Bankman-Fried.

Ellison a pledat vinovat la șapte capete de acuzare, potrivit The Washington Post. Ea riscă până la 110 ani de închisoare, spune WaPo. Wang a pledat vinovat pentru patru capete de acuzare și riscă până la 50 de ani de închisoare.

La apogeul său, FTX a mutat zilnic 20 de miliarde de dolari în tranzacții, potrivit CFTC. Bankman-Fried și un grup select de persoane din interior, inclusiv Ellison și Wang, sunt considerate a fi singurele persoane care știau că FTX se implică în fraude. Cauzele împotriva lui Bankman-Fried sunt atât penale, cât și civile și au fost introduse de SDNY, CFTC și SEC. Se presupune că fondurile clienților FTX au fost folosite pentru împrumuturi pentru directori, tranzacții riscante de către Alameda Research, donații politice și cheltuieli generoase pentru orice, de la case de pe malul mării până la zboruri cu jet privat.

Securities and Exchange Commission (SEC) și Commodity Futures Trading Commission (CFTC) au depus deja procese civile actualizate, inclusiv detalii despre rolurile lui Wang și Ellison. „Wang, cu cunoștințele și consimțământul lui Ellison, a scutit-o pe Alameda de măsurile de reducere a riscurilor” utilizate de FTX, oferind Alameda Research o „linie de credit” practic nelimitată”, conform plângerii actualizate de la SEC.

Plângerea SEC subliniază modul în care „Bankman-Fried și Wang le-au dat astfel carte albă Alamedei și Ellison pentru a folosi activele clienților FTX pentru operațiunile de tranzacționare ale Alameda și în orice alte scopuri pe care Bankman-Fried și Ellison le-au considerat potrivite”.

Ellison, acționând la ordinele lui Bankman-Fried, a împrumutat miliarde de dolari de la creditori, potrivit procesului SEC. Aceste împrumuturi au fost susținute „în mare parte” de tokenul FTT, care a fost emis de FTX și dat gratuit Alameda, a scris SEC. Misiunea lui Ellison era să cumpere jetoane FTT pe diverse platforme pentru a crește prețul, făcând astfel FTT-ul care era garanție împotriva împrumuturilor Alameda mai valoros. Asta, la rândul său, a făcut posibil ca Alameda să se împrumute și mai mult.

„Ca parte a înșelăciunii lor, susținem că Caroline Ellison și Sam Bankman-Fried au intenționat să manipuleze prețul FTT, un token de securitate cripto de schimb care era parte integrantă a FTX, pentru a susține valoarea casei lor de cărți”, a spus SEC. Președintele Gary Gensler într-o declarație.

Frauda a ieșit la iveală după ce un articol de succes CoinDesk a raportat că bilanțul Alameda Research consta în principal din simbolul FTT, care a dat startul unei serii de evenimente care s-au încheiat cu falimentul FTX. În acel timp, CEO-ul Binance, Changpeng Zhao, a spus că își va vinde participațiile în FTT; Ellison a scris pe Twitter că Alameda va cumpăra cu 22 de dolari un simbol.

În încercarea de a preveni prăbușirea prețului jetonului FTT, Ellison și Bankman-Fried au început să lichideze investițiile Alameda Research – eliberând numerar pentru răscumpărări, potrivit plângerii CFTC. Nu a fost de ajuns. În acea perioadă, Bankman-Fried, Ellison și un al treilea director FTX, fără nume, și-au exprimat surprinderea că prețul Bitcoin nu a scăzut mai mult.

Pe măsură ce clienții FTX panicați au început să-și retragă banii din schimb, Ellison și Bankman-Fried i-au îndrumat pe cercetătorii Alameda să „facă, în general, orice este posibil pentru a obține rapid miliarde de dolari de capital pentru a le trimite către FTX”, conform plângerii CFTC. Nu a fost de ajuns.

Într-o întâlnire din 9 noiembrie, Ellison a spus personalului adevărul despre deturnarea de către Alameda a fondurilor clienților FTX, spune CFTC.

Ca răspuns la o întrebare a personalului, „Ellison a recunoscut, de asemenea, că tweetul ei din 6 noiembrie către CEO-ul Binance, oferindu-și să-și cumpere deținerile FTT la 22 USD per token, a fost „un fel de lucru înșelător la tweet” și și-a exprimat remușcare”, conform plângerii CFTC. . Majoritatea personalului a demisionat după aceea.

În declarația de faliment, noul CEO al FTX, John J. Ray, a spus că compania era mai proastă decât Enron – și ar ști, deoarece a fost acuzat de curățare după frauda de acolo.

În mai, când prețul cripto-ului a început să crească, creditorii și-au dorit banii înapoi. Pentru a-i face fericiți, Bankman-Fried a ordonat ca depozitele clienților să fie trimise către creditori. Ellison a folosit acei bani pentru a plăti datoriile Alamedei.

„Chiar și în noiembrie 2022, confruntați cu cereri de retragere de miliarde de dolari pe care FTX nu le-a putut îndeplini, Bankman-Fried și Ellison, cu cunoștințele lui Wang, au indus în eroare investitorii de la care aveau nevoie de bani pentru a astupa o gaură de mai multe miliarde de dolari. SEC a scris în costumul său.

Dar fondurile clienților au fost, de asemenea, deturnate de la început, a scris SEC în procesul său. Acest lucru a fost repetat de procesul CFTC.

Alameda a obținut fondurile clienților FTX în două moduri: în primul rând, prin „linia de credit”, dar și prin direcționarea clienților să depună valută fiat în conturile controlate de Alameda. „Ca urmare, nu a existat nicio distincție semnificativă între fondurile clienților FTX și fondurile proprii ale Alameda”, spune procesul SEC. „Bankman-Fried și Wang le-au dat astfel carte albă Alamedei și Ellison să folosească activele clienților FTX pentru operațiunile de tranzacționare ale Alameda și în orice alte scopuri pe care Bankman-Fried și Ellison le-au considerat potrivite.”

Aceste utilizări nu au fost autorizate de clienți, așa cum arată în mod clar procesul CFTC. (Reluează acuzațiile procesului SEC cu privire la modul în care fondurile clienților au fost utilizate necorespunzător de către Alameda.) Într-adevăr, termenii și condițiile FTX interzic în mod explicit acest tip de lucru, spune procesul CFTC. Asta înseamnă că directorii erau conștienți de faptul că era important să păstreze activele clienților în siguranță și separate de alte fonduri – important pentru stabilirea intenției, care este esențială pentru dovedirea taxelor de fraudă.

Asta a făcut din Alameda Bankman-Fried „pușculița personală pentru a cumpăra condominii de lux, a sprijini campanii politice și a face investiții private, printre alte utilizări”.

Miercuri mai devreme, Bahamas l-au extrădat pe Sam Bankman-Fried și l-au trimis pe drum înapoi în SUA. Williams a confirmat că Bankman-Fried este acum în custodia FBI și a spus că va fi transportat direct la New York pentru a se prezenta în fața unui judecător „cât mai curând posibil”.